標準條款

標準要求 / 檢查內(nèi)容

審核記錄

涉及部門或區(qū)域

符合性（Y/N）

1范圍

1.公司管理體系覆蓋范圍和過程是否有缺失？

2.公司管理體系對標準條款是否有裁剪？

如有，所裁剪條款中過程確鑿沒有？

4、組織環(huán)境

4.1理解組織及其環(huán)境

1.公司是否確定與其目標和戰(zhàn)略方向相關并影響其實現(xiàn)管理體系預期結(jié)果的各種外部和內(nèi)部因素？

2.是否對這些相關信息進行監(jiān)視和評審？

Y

4.2

相關方要求

1.公司是否確定了與管理體系有關的所有相關方？

2.是否明確這些相關方的要求并進行了監(jiān)視和評審？

4.3

質(zhì)量體系及范圍

1.組織是否明確質(zhì)量管理體系的邊界和適用性，以確定其范圍？

2.在確定范圍時，組織是否考慮：各種內(nèi)部和外部因素、相關方的要求、組織的產(chǎn)品和服務體系范圍的全部要求，并實施？

4.4

質(zhì)量體系及過程

1.公司是否按照標準要求建立、實施、保持和改進管理體系？

2.公司管理體系的過程是否被確定和管理以及過程間順序及關系是否被確定和管理？

3.公司管理體系關鍵過程所需資源和信息是否充分，足以支持過程有效運行和監(jiān)控？

4.公司管理體系及過程的測量和監(jiān)控點是否確定并有效？

對測量和監(jiān)控結(jié)果是否有分析、改進活動？

5.公司是否存在對產(chǎn)品質(zhì)量有影響的外包過程？如有，在公司管理體系中是否明確并實施了控制？

5、領導作用

5.1領導作用和承諾

5.1.1總則

1.最高管理者是否向下傳達了滿足顧客要求的重要性，并提供其身體力行的證據(jù)？

2.公司確定了適用的法律法規(guī)清單嗎？

公司是否評價其行為和結(jié)果符合法律法規(guī)情況？發(fā)現(xiàn)不符合之處，是否采取改進措施？

3.最高管理者是否制定公司的質(zhì)量方針和目標，并使其成為公司焦點，成為建立、實施、保持和改進管理體系的宗旨？

4.公司質(zhì)量方針、目標是否形成文件，由最高管理者批準頒發(fā)？

5.建立實施保持改進管理體系所需資源，最高管理者能否確保提供？

5.1.2以顧客為關注焦點

1.最高管理者是否對以顧客為關注焦點做出了承諾？

2.“以顧客為中心”經(jīng)營理念是否在公司中得到樹立？

3.為實現(xiàn)顧客滿意目標，最高管理者是否推動全員參與，并有切實可行的操作過程和手段，最大限度地調(diào)動員工的參與意識和能動性？

4.公司是否能確保顧客要求得到確定、轉(zhuǎn)化為要求并予以滿足？

公司是否針對顧客和最終使用者來確定他們關心的產(chǎn)品特性，特別是產(chǎn)品的關鍵特性？

5.在確定顧客的需求和期望時，公司是否已考慮與產(chǎn)品有關的義務（如對健康和安全的責任、環(huán)境保護等）和法律法規(guī)要求，并轉(zhuǎn)化為公司目標、指標和要求，采取措施，且得到落實、實現(xiàn)？

5.2方針

1.質(zhì)量方針是否與公司的宗旨相適應，與公司的總方針相一致，體現(xiàn)公司的目標和特點？

2.質(zhì)量方針是否包含滿足相關方(特別是顧客、員工、供方、社會)要求的承諾以及是否包含持續(xù)改進管理體系的承諾？

3.質(zhì)量方針是否為質(zhì)量目標的制定、評審提供了明確的框架，具有較強的方向性和指導性？

4.質(zhì)量方針及其含義在公司各層次員工中是否得到充分、正確理解，并協(xié)調(diào)一致、深入人心？

5.質(zhì)量方針在公司各層次中，是否得到貫徹和堅持？

5.3職責和權限

1.公司各部門、各級人員職責、權限及其相互關系是否確定并予以溝通？

2.公司所有員工是否清楚本職范圍并被有效溝通履行？

6、策劃

6.1應對風險和機遇的措施

1.是否確定了本公司的風險和機遇以及應對的措施？

2.風險應對措施管理程序是否有執(zhí)行，有何佐證？

是，制定了《組織環(huán)境、相關方識別、監(jiān)視及風險控制措施管理程序

》，有年度《組織環(huán)境、相關方分析及風險控制一覽表》。

Y

6.2

質(zhì)量目標及其實現(xiàn)的策劃

1.在公司的各層次上是否已建立質(zhì)量目標？

所建立的質(zhì)量目標與質(zhì)量方針和持續(xù)改進承諾是否一致？

2.所建立質(zhì)量目標是否可測量及目標之間是否協(xié)調(diào)一致，是否相互保證？

3.所建立的質(zhì)量目標是否包含滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容，如設備，工藝水平，產(chǎn)品出廠，顧客滿意等目標？

4.公司為實現(xiàn)質(zhì)量目標是否進行管理體系策劃，分析確定實現(xiàn)目標的資源及相應措施，時間要求、責任人，并對目標實現(xiàn)程度檢查和評價？

6.3

變更的策劃

1.公司針對管理體系進行變更時，是否考慮了變更的目的及潛在后果以及是否考慮了管理體系的完整性？

2.公司在進行管理體系變更前是否考慮了資源的可獲得性？

3.為實施管理體系變更，是否產(chǎn)生了責任和權限的分配和再分配？

7、支持

7.1資源

7.1.1總則

1.為實施、保持、改進管理體系過程，達到顧客滿意，公司是否能夠及時確定并提供所需資源？

關鍵過程、關鍵崗位資源是否充足、適宜？

2.公司對資源的確定、提供、使用是否進行管理、驗證，是否清除了不適當資源、不適當使用，提高資源利用率？

7.1.2人員

1.公司各個崗位的任務、性質(zhì)及要求是否確定？

是否根據(jù)履行崗位職責所要求的能力安排人員？

2.公司是否從教育、培訓、技能和經(jīng)歷等方面評價工作人員的能力或進行人力素質(zhì)測評？

7.1.3 基礎設施

1.公司為實現(xiàn)產(chǎn)品符合性，必須具備的基礎設施是否齊全？

這些設施是否得到維護，能夠持續(xù)滿足運行要求嗎？

2.基礎設施選址、布置是否適宜，有利于確保公司的工作效率和產(chǎn)品質(zhì)量？

3.有設備布局圖嗎？有設備臺賬嗎？設備檔案是否齊全？

4.公司對實現(xiàn)產(chǎn)品符合性有重要影響的建筑物、工作場所是否足夠(如面積)、適宜(如位置)？

5.過程設備的技術狀態(tài)和技術性能是否能夠確保實現(xiàn)產(chǎn)品的符合性？

有日常的維修保養(yǎng)記錄嗎？

6.重要設備有檢修保養(yǎng)計劃嗎，是否得到實施？

7.公司的硬件和軟件配置是否充足、適當，得到維護和控制？

8.公司支持性服務(如運輸、通訊)是否確定、完整、快捷、準時，且公司為實現(xiàn)產(chǎn)品符合性所需支持性服務得到有效維護？

7.1.4 運行環(huán)境

1.公司為實現(xiàn)產(chǎn)品的符合性，是否確定了重要工作環(huán)境因素(包括人和物理的因素)？

這些工作環(huán)境因素是否得到識別和管理？

2.公司為保證產(chǎn)品質(zhì)量所確定的工藝衛(wèi)生環(huán)境要求（如光亮度、溫濕度、噪聲、粉塵等）是否充分、適宜、并得到控制？

3.公司為保護員工身心健康、安全，確保工作質(zhì)量和效率，是否識別并采取措施消除工作過程中的有害因素，預防事故，預防錯誤過程(活動)？

4.工作環(huán)境中的人、物、場所配置與結(jié)合是否滿足員工的工作需要和滿足產(chǎn)品質(zhì)量控制的需要？是否制定了維護計劃并實施？

7.1.5監(jiān)視和測量資源

1.公司的測量和監(jiān)視裝置是否根據(jù)質(zhì)量控制、保證和改進要求配置？

所配置的測量和監(jiān)控裝置能力是否滿足規(guī)定要求？

有測量和監(jiān)控裝置清單嗎?

2.公司是否建立了測量設備量值傳遞系統(tǒng)，可追溯至國際或國家承認的測量基準？

3.公司是否建立了校準計劃？

所有測量設備校準均納入校準計劃，并規(guī)定了校準或驗證周期嗎？

測量是否已按規(guī)定周期或在使用前得到校準或驗證？

4.測量設備校準或驗證沒有國際或國家承認的測量基準時，公司是否制定用于校準或驗證的文件？

5.測量設備校準或驗證結(jié)果是否建立記錄并予保持？

是否建立標識，用于確定其校準狀態(tài)？

6.測量設備調(diào)整或再調(diào)整情況、方法及要求是否明確？

調(diào)整過程是否受控？

7.測量設備不符合要求時，公司對以往測量結(jié)果的有效性是否進行評價并記錄？

公司對該設備和任何受影響的產(chǎn)品是否采取了適當措施？

8.計算機軟件滿足預期用途的能力在初次使用前是否得到確認和記錄？

對需重新確認的情況是否規(guī)定、實施并有記錄？

9.測量設備在搬運、維護和貯存期間是否有適宜的防護措施，防止損壞或失效？

7.1.6組織知識

1.是否確定了現(xiàn)有的需要掌握的知識清單？

2.能保證員工學習到和學會這些知識嗎？

3.是否確定了更多必要的要學習的知識，及定期的學習計劃？

7.2能力

1.公司對崗位基本要求(應知應會)是否確定或者有崗位說明書嗎？

主關鍵崗位上崗員工是否達到了崗位應知應會要求？

如果不能滿足能力要求，是否進行了培訓或采取其他措施？

2.公司培訓資源(包括師資、教材、場所、設施、經(jīng)驗、工具等)是否充足適宜？

3.根據(jù)公司確定的培訓需求是否安排計劃進行分層分類培訓，確保按需培訓、學以致用？

4.公司是否注重能力(如技術能力、管理、交往能力)培訓和意識(參與意識、質(zhì)量意識)培訓？

在實際工作中，員工是否具備要求的知識、意識和能力比如理解質(zhì)量方針和目標、工作目標以及如何達成目標？

5.公司對所開展培訓的有效性是否進行評價？

所采取的評價方法(包括考核實例、觀察、問卷等)是否有效、適宜？

6.公司員工是否建立保持了教育、培訓、技能和經(jīng)歷的記錄？

7.3意識

7.4溝通

1.在內(nèi)部溝通中，最高管理者是否發(fā)揮了主動主導作用，以確保在不同的層次和職能之間進行有效、充分的溝通？

2.公司是否有自上而下的溝通方式(如例會制度)和自下而上的溝通方式(如報告制度)？

在橫向與斜向溝通過程中公司是否有措施防止混亂，避免同一指揮系統(tǒng)被破壞？

在內(nèi)部溝通過程中，是否存在主要障礙？

3.有溝通方面的相關記錄嗎，能證明溝通良好嗎？

7.5成文信息

7.5.1總則

1.公司所建立文件是否包括了質(zhì)量方針和質(zhì)量目標、質(zhì)量手冊、程序、記錄及其他所要求的文件？

2.有體系文件清單嗎，與實際是否一致？

3.公司是否根據(jù)內(nèi)部管理需要建立了相應程序文件？

4.公司是否按照標準要求建立了質(zhì)量記錄？

5.公司體系文件詳略是否得當且是否適宜和可操作？

7.5.2創(chuàng)建和更新

1.文件是否有標題，制定人、日期、編號、版本等，以及評審人批準人是否簽字？

2.質(zhì)量記錄控制程序適用范圍是否包括了管理體系實施、保持和改進產(chǎn)生的所有記錄(包括原始記錄、統(tǒng)計報表、分析報告、相關方有關記錄和以各種媒體、形式存在的記錄) 或者說記錄清單是否全面？

3.公司是否按照標準要求設置了質(zhì)量記錄？

記錄項目是否滿足標準要求？

4.質(zhì)量記錄是否按規(guī)定進行唯一性標識？

5.質(zhì)量記錄的填寫是否真實、及時、清楚、正確？能防止或識別更改嗎？

6.質(zhì)量記錄的傳遞(包括收集、報送、領用、分發(fā)、歸檔、聯(lián)網(wǎng)等方式)是否確定了要求？

7.記錄保存期限是否適宜，能滿足證實、控制、追溯、改進要求？

8.保存的記錄是否按照時間要求進行了鑒定和整理？

對失效的無保存價值的記錄及時按照規(guī)定進行了處置嗎？

9.質(zhì)量記錄是否進行整理分析，并為改進和管理提供信息？

7.5.3成文信息的控制

1.文件發(fā)布前是否經(jīng)公司相關部門評審、以確保文件的適用性、完整性、協(xié)調(diào)性？

2.公司文件批準權限是否按文件類別、適用范圍、所處層次確定相應的批準人？

所有文件發(fā)布前是否得到批準，以確保文件的適宜性和有效性？

3.文件是否發(fā)至使用場所或崗位？執(zhí)行人員是否能得到所需文件？

有文件發(fā)放記錄嗎？

4.文件是否得到及時更改以及更改前是否批準？更改的文件是否確保了全部更換到位？

5.不同類型、狀態(tài)(如修改、受控、作廢、外來文件)的文件是否按規(guī)定進行標識、保持清晰、易于識別和檢查？

6.公司有外來文件清單嗎？

這些文件分發(fā)是否受控？

7.作廢文件是否已撤出使用場所？

8.公司文件保管是否規(guī)定設施、場所、人員、能確保文件不損壞、不丟失、及時提供？

9.文件歸檔、整理、鑒定/評審、保管、利用是否受控？

8、運行

8.1運行的策劃和控制

1.公司是否已編制產(chǎn)品實現(xiàn)工藝/作業(yè)流程圖？

需確定驗證、確認、監(jiān)控、檢驗和試驗活動的過程是否明確？

2.對需確定的驗證、確認、檢驗和試驗活動是否進行了詳細的規(guī)定？

3.產(chǎn)品實現(xiàn)是否確定了關鍵過程和特殊過程，能確保它們處在受控狀態(tài)？

4.工藝更改時是否評審了？

是否有必要采取措施消除不利影響？

5.外包過程是否按8.4采購條款控制？

6.產(chǎn)品實現(xiàn)策劃的結(jié)果是否形成了文件？

策劃的要求是否被執(zhí)行？

8.2 產(chǎn)品和服務的要求

8.2.1顧客溝通

1.公司是否建立可靠的有效的與顧客溝通的渠道和方式？

2.是否記錄了顧客有關產(chǎn)品的要求，如質(zhì)量、交期、包裝等，查相關記錄？

3.公司在產(chǎn)品信息問詢，合同、訂單的處理，顧客反饋(包括顧客投訴)三方面是否已建立有效的溝通方式，并能及時溝通，查相關記錄？

4.發(fā)生顧客投訴后，公司是否立即溝通、處理、解決顧客當前的不滿意？是否進行了記錄？

8.2.2產(chǎn)品和服務要求的確定

1.顧客規(guī)定的要求，公司是否已確定并被充分理解？

2.對預期的或規(guī)定用途所必需的產(chǎn)品要求公司是否已充分理解？

3.與公司產(chǎn)品有關的法律法規(guī)是否已被收集并得到確定？

4.公司提出的與產(chǎn)品要求有關的附加要求是否被確定并形成了文件？

8.2.3產(chǎn)品和服務要求的評審

1.是否對顧客要求(合同、訂單合作意向、技術協(xié)議、質(zhì)量協(xié)議、開發(fā)協(xié)議)等進行了評審？包括本公司附加的要求、顧客沒有明示的要求、法規(guī)要求、變更等

2.常規(guī)與非常規(guī)的產(chǎn)品要求的界限標準是否確定？

3.針對常規(guī)與非常規(guī)產(chǎn)品要求，公司采取的評審方式是否有效？

4.合同或訂單是否都在接收前得到評審？

若顧客提供的要求沒有形成文件，公司在提供產(chǎn)品承諾前是否采取了適宜的方式對顧客要求進行了確認？

5.這些評審結(jié)果及由評審引發(fā)的措施是否形成了記錄，并得以保持？

8.3 產(chǎn)品和服務的設計和開發(fā)

8.3.1總則

是否建立、實施和保持適當?shù)脑O計和開發(fā)過程，以確保后續(xù)的產(chǎn)品和服務的提供。

8.3.2設計和開發(fā)策劃

1.在設計開發(fā)前，公司的市場調(diào)研活動是否充分、廣泛并形成文件？

2.產(chǎn)品設計開發(fā)策劃結(jié)果是否形成文件，且所形成的文件是否確定設計和開發(fā)階段及應開展的評審、驗證和確認活動？

是否明確了各有關部門、成員的職責、權限？

3.參與設計和開發(fā)的不同小組之間接口是否明確、合理，并實施了有效管理，確保了有效溝通？

4.是否具有工作所需的充分的資源和信息？

5.設計和開發(fā)策劃所形成的文件，是否隨著設計和開發(fā)的進展，及時予以更新，保持其適宜有效性？

6.顧客和其他相關方是否對產(chǎn)品設計過程提出了控制水平的要求？如同行業(yè)對比？國內(nèi)國際市場對比？

8.3.3設計和開發(fā)輸入

1.與產(chǎn)品要求有關的輸入是否確定并形成文件？

2.設計和開發(fā)輸入文件是否全面？

3.設計開發(fā)輸入文件的充分性是否得到評審？

是否盡了最大可能使所有要求定量化，為設計提供統(tǒng)一的準則？

設計輸入要求是否具有先進性、合理性、可行性和經(jīng)濟性？

4.是否分析了產(chǎn)品失效后的潛在后果？

8.3.4設計和開發(fā)控制

1.是否制定了設計任務書等？

設計開發(fā)的評審結(jié)果及跟蹤措施的記錄是否建立并予保持？

2.評審未通過時，公司是否致力于解決未通過的焦點問題，在未解決前，不得轉(zhuǎn)入下一設計階段？

3.通過設計和開發(fā)評審，是否達到以下要求:

  a)設計和開發(fā)的結(jié)果具有滿足要求的能力；

  b)對識別出的問題已采取措施并對措施的有效性進行了驗證。

4.當某項設計和開發(fā)活動結(jié)果涉及重大的產(chǎn)品特性時，是否設置了驗證點？

各驗證點驗證內(nèi)容是否明確？

5.各驗證點是否采取了適宜的驗證方法？

驗證所需客觀證據(jù)是否能夠充分證明已滿足規(guī)定要求？

是否進行了必要的試驗、檢驗，以確保達到設計要求？

6.各驗證點驗證結(jié)果及跟蹤措施是否有記錄并予保持？

7.驗證時發(fā)現(xiàn)的問題是否采取了措施并對其效果重新驗證？在未解決問題之前不得轉(zhuǎn)入下一階段？

8.在新產(chǎn)品交付或批量投產(chǎn)前，是否經(jīng)過適宜的確認？

9.對確認時發(fā)現(xiàn)的問題是否已采取措施，并對其效果重新驗證？在未解決問題之前不得轉(zhuǎn)入下一階段。

10確認結(jié)果及跟蹤措施記錄是否建立并予保持？

8.3.5設計和開發(fā)輸出

1.設計和開發(fā)的輸出文件是否得到確認和批準？

2.設計和開發(fā)輸出的文件，是否滿足規(guī)定要求？是否確定了產(chǎn)品合格的標準及抽驗的比例及接收的準則？

3.是否在設計的同時，考慮了產(chǎn)品在顧客使用后，可能涉及的安全使用、正確使用的說明？

8.3.6設計和開發(fā)更改

1.當發(fā)生設計錯誤，投產(chǎn)困難等更改情況時，是否及時予以識別、確認，并進行更改？

2.所有設計和開發(fā)更改是否遵循同一更改程序，并經(jīng)授權人員確定和批準？

3.對某些設計和開發(fā)的重要更改是否經(jīng)過評審、驗證和確認？

評審是否包括評價更改對已交付產(chǎn)品及其組成部分的影響？

4.設計和開發(fā)更改時是否對關聯(lián)文件同步更改，以保持一致？

更改信息是否已傳遞到更改實施及相關職能部門和人員？

5.對設計更改的不利影響是否制定了措施并實施？

更改、更改評審的結(jié)果及跟蹤措施是否形成記錄并予以保持？

8.4 外部提供的過程、產(chǎn)品和服務的控制

8.4.1總則

1.與供方簽訂合同前，是否全面溝通了關于產(chǎn)品、服務的要求？

2.采購過程控制的方法是否確定、適宜且有效，能確保采購的產(chǎn)品符合規(guī)定要求？

3.采購依據(jù)是否充分可靠？

采購產(chǎn)品的要求是否明確適宜？

4.當供方的產(chǎn)品、程序、過程、設備、人員的變化會導致影響公司產(chǎn)品質(zhì)量時，公司對這種變化情況是否進行了識別和確認？

5.采購及批準權限是否明確并得到實施？

6.采購申請是否由各相關部門簽字評審，保證無遺漏內(nèi)容？

7.公司是否提供必要的采購計劃資料和采購承諾，以便供方能夠滿足這些期望要求?

8.4.2控制類型和程度

1.公司是否針對不同供方的產(chǎn)品、性質(zhì)及供貨業(yè)績，對擬采購產(chǎn)品進行分類或分級？

2.公司是否對采購產(chǎn)品進行了驗證記錄？

是否對不合格品的反應做出規(guī)定？

3.是否制定進貨檢驗標準和抽樣比例？查相關證據(jù)

4.公司對供方首樣檢驗情況及要求是否明確規(guī)定并執(zhí)行？

公司對供方封樣情況及要求是否明確規(guī)定并執(zhí)行？

5.公司是否規(guī)定采購產(chǎn)品在供方現(xiàn)場驗證的情況并予以實施？

6.是否對外包過程進行了控制？如人員能力和資質(zhì)的要求，外包的運輸資質(zhì)，外協(xié)加工能力等。

8.4.3提供給外部供方的信息

1.供方選擇、評價準則是否確定？

公司是否按照供方選擇評價準則進行供方的選擇與評價？

供方選擇評價結(jié)果是否形成記錄并予保持？

2.評價不合格時，對評價的結(jié)果是否采取了措施？

3.公司是否建立合格供方名錄？

采購是否依據(jù)目錄進行？

4.供方供貨業(yè)績是否有記錄統(tǒng)計？

供貨業(yè)績不良時是否采取措施，以促使供方改進，滿足采購要求？

5.公司是否建立實施合格供方重新評價準則？

對重新評價結(jié)果及跟蹤措施是否有記錄并予保持？

6.對臨時供方是否建立、實施了有效的控制措施？

7.顧客有要求或公司認為必要時，供方更新信息是否向顧客報告或經(jīng)顧客同意?

8.供方更新條件、措施是否確定并予實施？

8.5 生產(chǎn)和服務提供

8.5.1生產(chǎn)和服務提供的控制

1.生產(chǎn)和服務提供的關鍵過程受控條件是否齊備、充分、適宜？

記錄是否符合要求？

2.為有效地進行生產(chǎn)和服務提供，有關人員是否獲得相應的產(chǎn)品特性要求？

產(chǎn)品特性的信息是否形成文件，且清楚、正確、完整、適用？

3.有關人員是否能獲得作業(yè)指導書？

作業(yè)指導書是否清楚、適用、正確、有效？

4.在生產(chǎn)過程中適用的設備的技術性能和技術狀況是否能夠確保達到產(chǎn)品質(zhì)量、工作效率和能源消耗的要求？

設備使用人員是否能夠正確使用設備，是否規(guī)定并實施了有效的控制措施？

5.在需進行測量與監(jiān)控的過程或場所，有關人員是否按產(chǎn)品檢驗規(guī)范進行檢查，并有相應的檢具？

8.5.2產(chǎn)品標識及可追溯性

1.在產(chǎn)品實現(xiàn)過程中，凡有區(qū)分產(chǎn)品、追溯性要求的場合，產(chǎn)品標識方式是否確定并被實施？

場所產(chǎn)品標識是否能達到區(qū)分產(chǎn)品或追溯性的要求？

2.在任一測量點，產(chǎn)品待檢、已檢、合格、不合格等狀態(tài)是否標識，使不同狀態(tài)產(chǎn)品能夠得到有效、清楚標識？

3.產(chǎn)品標識實施、保持、撤除過程是否明確并受控？

產(chǎn)品標識涉及內(nèi)容是否可區(qū)分或可追溯？

4.對有追溯性要求的場合，產(chǎn)品標識是否唯一、已受控并有記錄？

5.產(chǎn)品信息能從市場追溯到原輔料嗎？查記錄

8.5.3顧客或外部供方的財產(chǎn)

1.公司是否存在顧客財產(chǎn)，有清單嗎？

這些顧客財產(chǎn)自交付日起公司是否采取措施，進行識別、驗證、保護和維護？

2.顧客財產(chǎn)中是否含有知識產(chǎn)權？

如有，公司是否按照法律和顧客要求采取了保護措施？

3.當顧客財產(chǎn)發(fā)生丟失、損壞或發(fā)現(xiàn)不適用的情況時，公司是否采取措施防止擴大，并予以記錄，向顧客報告？

8.5.4產(chǎn)品防護

1.公司是否針對產(chǎn)品的符合性，在標識、搬運、包裝、貯存期間采取防護措施，確保產(chǎn)品不損壞、不變質(zhì)、不丟失？

是否確定了防護方面的要求或防護計劃？

2.在顧客有要求時，公司是否按照顧客要求提供防護措施且經(jīng)驗證有效？

公司所采取的防護措施是否能延伸到產(chǎn)品交付地點？

8.5.5交付后活動

1.當產(chǎn)品涉及安全、健康等特殊要求時，公司所采取防護措施能在產(chǎn)品壽命期間或有效期內(nèi)保持有效嗎？

2.產(chǎn)品的交付過程、條件、方式、確認是否規(guī)定并被實施？

公司是否保存了產(chǎn)品交付記錄？

3.是否識別了不期望的交付后的結(jié)果？

8.5.6更改控制

1.當產(chǎn)品或服務發(fā)生更改時，公司是否評審、確認，并保留更改評審結(jié)果？

是否是授權人評審并更改？

2.產(chǎn)品要求發(fā)生變更時，公司是否確定了變更過程，以確保相關文件得到更改、相關措施得到實施，和相關人員知道變更的要求？

3.當提出產(chǎn)品要求更改時，公司是否得到顧客認可？

對已實現(xiàn)部分產(chǎn)品是否與顧客協(xié)商妥善處理？

8.6產(chǎn)品和服務的放行

1.采購產(chǎn)品特性的測量和監(jiān)控策劃結(jié)果是否形成文件，并被執(zhí)行？

2.對生產(chǎn)和服務提供過程中的半成品（在制品）特性是否有測量和監(jiān)控？

所有需要監(jiān)控和測量的過程及過程輸出是否都進行了有效的監(jiān)控和測量？

針對關鍵過程，公司是否實施了有效的測量或監(jiān)控活動？

所設置的測量或監(jiān)控點，是否針對過程要素、特別是過程支配性因素進行測量或監(jiān)控？

3.產(chǎn)品交付前，對產(chǎn)品特性是否進行測量和監(jiān)控？

交付顧客的產(chǎn)品是否符合規(guī)定要求？

4.對監(jiān)視和測量活動過程是否進行了規(guī)定？

5.在生產(chǎn)和服務提供的過程中，對產(chǎn)品的放行是否有明確的規(guī)定？

6.在產(chǎn)品實現(xiàn)過程的適當階段，產(chǎn)品特性的接收準則是否確定并被遵守？

產(chǎn)品符合接收準則的證據(jù)是否充分、可靠并被保持？

7.檢驗記錄是否符合檢驗規(guī)范的要求？檢驗人員在檢驗記錄上是否簽字了？

8.測量或監(jiān)控記錄上是否指明有權放行產(chǎn)品的人員？

8.7不合格輸出的控制

1.公司是否建立、保持了不合格品控制程序？

該程序是否符合標準要求并對公司各個過程、各種情況不合格品評審、處置作出了明確的合適的規(guī)定？

2.不合格品有標識和隔離嗎？

3.不合格品的評審、處置人員的權限是否明確？

4. 是否采取措施，消除發(fā)現(xiàn)的不合格或防止其原預期的使用或應用？

讓步時，是否經(jīng)授權人批準？

不合格品糾正后是否重新驗證？

5.對不合格品的性質(zhì)、原因分析、評審、處置(包括讓步批準)是否保持記錄？

6.對交付或開始使用后的不合格品，公司是否區(qū)分輕重緩急、指定人員迅速確認不合格品，采取補救措施，解決顧客當前的不滿意？

9、績效評價

9.1 監(jiān)視、測量、分析和評價

9.1.1總則

1.監(jiān)視、測量、分析和評價的策劃是否在產(chǎn)品、過程、體系業(yè)績、顧客滿意度四個方面展開？策劃結(jié)果是否形成文件？

2.是否對過程的績效和目標完成情況進行了測量評價？

3.公司在策劃過程中，是否確定統(tǒng)計技術應用需求、場合及要求？

對統(tǒng)計技術應用正確性、適用性是否有監(jiān)控、驗證措施？

4.當測量或監(jiān)控發(fā)現(xiàn)過程結(jié)果未滿足策劃要求時，是否針對不合格本身采取了可行、有效的措施？

是否采取了糾正措施，以防止不合格再發(fā)生？

9.1.2顧客滿意

1.是否采用適當方法對顧客滿意度進行測量或監(jiān)控？

2.使顧客滿意的關鍵因素是否已成為公司進行測量和監(jiān)控的依據(jù)？

3.公司是否在顧客不滿意的問題點和使顧客滿意的關鍵因素上設置了測量和監(jiān)控點，并確定了測量或監(jiān)控方法？

4.公司對顧客滿意程度的評價是否來自顧客的意見感受？是否具有代表性、可信性？

對顧客滿意度的分析評價是否產(chǎn)生了相關糾正預防措施并實施？

9.1.3分析和評價

1.數(shù)據(jù)的統(tǒng)計方法、時間、傳遞要求是否得到規(guī)定和實施？

是否包括來自測量和監(jiān)控，不合格品控制等的主要數(shù)據(jù)？

2.公司是否建立、實施了數(shù)據(jù)分析規(guī)定？

通過數(shù)據(jù)分析，應提供的信息是否包括：

a)顧客滿意；b)與產(chǎn)品要求的符合性即合格率、退貨率、返工率等等；c)過程和產(chǎn)品的特性及趨勢，包括采取預防措施的機會；d)供方業(yè)績改進；e)目標完成情況；f)風險和機遇的措施；g)改進的情況

3.為提高數(shù)據(jù)分析的有效性和效率，公司是否采取了適用的統(tǒng)計技術？

9.2內(nèi)部審核

1.公司是否根據(jù)標準要求建立、實施、保持了內(nèi)部審核程序？

2.根據(jù)規(guī)定的時間間隔，公司是否編制審核計劃？

該計劃有沒有覆蓋所有部門、主要場所、過程？

3.根據(jù)審核計劃規(guī)定的審核對象，是否編制了檢查表？

這些檢查表是否覆蓋了標準要求？

4.審核員的選擇和審核的實施是否確保了審核過程的客觀性和公正性？有沒有審核員審核自己工作的現(xiàn)象？

審核員是否經(jīng)過專門培訓、授權，具備相應資格？

是否按計劃進行了審核？

5.現(xiàn)場審核記錄是否已反映檢查表內(nèi)容已經(jīng)全部檢查？

對不合格客觀事實描述是否清楚、可證實、可追溯？

6.對現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)的不符合項是否開具不合格項報告，并經(jīng)受審核部門確認？

7.對審核發(fā)現(xiàn)的不合格，是否采取措施，確保消除并能防止其再發(fā)生？

對措施的有效性是否進行驗證，并有驗證結(jié)果的記錄？

8.公司是否編制內(nèi)審報告，對管理體系的符合性、有效性進行統(tǒng)計分析和評價并實施改進？審核報告是否傳達到了各部門？

9.內(nèi)審首、末次會議是否召開？有沒有會議記錄？與會人員是否符合要求？

10審核用工作文件是否齊全、規(guī)范、正確，并得到整理、保存？

9.3管理評審

1.最高管理者是否按照計劃進行管理評審？評審時間間隔是否適宜？

2.上次管理評審所制定的措施是否實施？

3.管理評審是否評價了公司管理體系包括方針、目標變更的需要？

管理評審的結(jié)果能夠?qū)е鹿芾眢w系的有效性和效率的提高嗎？

4.為提高管理評審有效性，信息輸入是否符合標準要求？是否充分、足夠包括了標準要求的12項內(nèi)容？是否反映公司當前的業(yè)績和改進的機會？

5.管理評審是否形成報告？

報告內(nèi)容是否符合標準要求，即不僅對公司管理體系的適宜性、有效性、充分性作出評價，同時確定了公司管理體系過程改進的機會和措施，管理體系所需的變更和資源需求？

6.管理評審所確定的改進措施實施了嗎？

10、改進

10.1總則

1.公司管理體系持續(xù)改進的機制是否形成？

2.公司是否通過使用質(zhì)量方針、質(zhì)量目標、審核結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、糾正和預防措施以及管理評審，致力于提高管理體系的有效性？

3.公司持續(xù)改進管理體系的績效是否明顯？有充分的、可靠的事實或數(shù)據(jù)對比予以證明？

10.2不合格和糾正措施

1.公司是否建立并保持了糾正措施程序？

2.對不合格的結(jié)果是否進行了糾正并查明原因？

3.對應采取糾正措施的不合格，是否實施了糾正措施？

4.所采取的糾正措施，是否注重過程及有效性，能防止不合格再發(fā)生，并與不合格的影響程度相適應？

對糾正措施實施及有效性是否進行記錄、評審，實施了閉環(huán)管理？

5.對來自顧客的投訴，是否在采取補救措施后，能分析顧客投訴原因，采取糾正措施，防止再發(fā)生類似的顧客投訴？

6.不合格發(fā)生后，是否修改了應該修改的體系文件？

10.3持續(xù)改進

有無開展持續(xù)改進活動，如何進行的。